2月14日晚，证监会一连发布三则监管措施，辞别指向了民生证券、西南证券、中泰证券。

　　从公开信息来看，三家券商的违游记径均与债券业务商酌，证监会对民生证券、西南证券剿袭责令改正措施，对中泰证券则出具警示函。

　　具体来看，经证监会探问，西南证券存在以下违游记径：一是个别公司债券样貌合规内控把关不严，存在额外及立项不步调问题。二是个别公司债券样貌受托惩办勉力尽责不够，未捏续督导刊行东谈主执行信息闪现义务、捏续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及钞票证券化样貌尽责探问不充分。

　　民生证券存在以下违游记径：一是债券类业务里面戒指不完善，个别样貌质控内核意见追踪落实不到位；二是承销尽调不步调，部分样貌未对可能影响刊行东谈主偿债能力的事项进行充分祥和和核查；三是受托惩办履职尽责不到位，个别样貌未对存续期影响刊行东谈主偿债能力事项进行实时祥和并督促信息闪现。

　　中泰证券存在以下违游记径：一是尽责探问不步调，部分债券样貌未对可能影响刊行东谈主偿债能力的财务司帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不步调，部分债券样貌未充分核查关联方认购情况，个别债券样貌未对簿记现场进行严格惩办，个别债券样貌刊行历程中存在违抗公谈竞争的行径；三是受托惩办履职不到位，部分债券样貌未能有用督促刊行东谈主实时执行信息闪现义务；四是在银行间债券市集部分样貌中，未能严格步调责任主谈主员执业行径，督促责任主谈主员勉力尽责。

　　从上述三家券商的违游记径来看，均存在违抗《公司债券刊行与交游惩办主见》商酌端正的情况。

　　2月7日，证监会音问，为积极发挥成本市集功能，效能作念好科技金融、绿色金融、普惠金融、待业金融、数字金融“五篇大著述”，更好处事经济社会高质料发展，中国证监会发布奉行《对于成本市集作念好金融“五篇大著述”的奉行意见》。在奉行意见中，屡次说起了“债券”，强调了发展多元股权融资和多档次债券市集。

　　这次，证监会对于多家券商的债券业务剿袭监管措施，有益于潜入行业债券业务的合规计议，促进债券业务的健康发展。