《逐日经济新闻》记者获悉，近日中国证券业协会（以下简称中证协）向各证券公司、关连基金顾问公司下发了《对于进一步加强行业机构首席经济学家自律顾问的见知》（以下简称《见知》）。《见知》表露，为发达证券基金行业首席经济学家智库作用，促进成本阛阓高质地发展，主要从主体拖累、聘请圭表、预先审核、声誉风险顾问等六大方面加强行业机构首席经济学家自律顾问。

《见知》进一步表示，已聘请首席经济学家的公司，应在本见知发布之日起20个使命目内，向协会报送公司制定的首席经济学家顾问轨制偏激实施情况。公司拟聘请首席经济学家的，应在聘请首席经济学家前制定关连顾问轨制，并在完成聘请后3个使命日内将关连情况敷陈协会。

屡次不妥言行激勉声誉风险事件可被解聘

《见知》明确限定，公司承担首席经济学家顾问的主体拖累。首席经济学家应登记为证券从业东谈主员，公司应设立首席经济学家顾问轨制机制，明确首席经济学家任职条目、聘请妥协聘经过、顾问部门和/或分摊指挥、执业过程顾问要求、兼职顾问及违纪处理设施等。

值得翔实的是，《见知》强调称，首席经济学家在一按时限内屡次因其个东谈主不妥言行激勉声誉风险事件，或产生严重不良影响的，公司应从重处理直至解聘。

另外，《见知》还对首席经济学家的聘请作出要求。即公司应细化并实施首席经济学家聘请的圭表要求。公司聘请的首席经济学家应当具备大致的功绩谈德，较高的学术商议水平，塌实的表面功底和一定的社会影响力。

此外，公司聘请首席经济学家时，应加强对拟聘请东谈主员的配景访问，除上述条目外，还应要点原宥其专科胜任时代、执业声誉、受处罚情况等，不得聘请存在不良执业声誉信息的东谈主员。公司原则上只可聘请别称首席经济学家代表公司对外公斥地表商议不雅点、考虑认识。

加强对外发表认识预先审核

行为公司的首席经济学家，《见知》明确要求公司应加强首席经济学家对外发表认识预先审核。公司应按《发布证券商议敷陈暂行限定》《发布证券商议敷陈执业圭表》等法律法例和自律法则，加强对首席经济学家执业过程顾问。

《见知》还进一步要求，首席经济学家插足各种会议、行为，对外发表商议不雅点、考虑认识的，应进行预先报备。公司应了解首席经济学家插足关连行为的情况，并对将要发表的不雅点实质进行合规和紧要事项审查。未经批准，首席经济学家不得暗里插足各种会议、行为，不得私行对外发表商议不雅点、考虑认识。不得以任何口头使用或浮现各种守密信息及未公开信息，不得臆造、传播差错、空虚、误导性信息。

此外，公司应加强对首席经济学家声誉风险顾问。公司应将首席经济学家插足各种会议、行为，对外发表商议不雅点、考虑认识，假冒、仿冒、坏心炒作、曲解首席经济学家商议不雅点、考虑认识的情形纳入公司声誉风险顾问，并对假冒、污蔑首席经济学家认识的情形实时清醒事实，保护投资者正当权利，照章根究关连方面拖累。公司应当加强舆情监测，作念好声誉风险应答预案，实时识别、应答、敷陈关连舆情。

督促襄理行业和个东谈主声誉

《见知》中还表示，公司应督促首席经济学家襄理行业和个东谈主声誉。公司应教学首席经济学家加强本身功绩谈德教学，圭表本身行径，履行社会拖累，更好办事成本阛阓和国度经济斥地，积极践行中国特质金融文化和证券行业文化。

同期，首席经济学家应当除名孤立、客不雅、公正、审慎、专科、诚信的执业原则，负拖累发声，正确把捏党和国度大政指标，在宣传解读好党和国度阶梯、指标、计谋，合理教学阛阓预期、增强投资者信心方面发达积极作用。首席经济学家践行行业文化中枢价值不雅情况纳入证券公司文化斥地试验评估。

此外，中证协将加强首席经济学家自律顾问。《见知》称，公司聘请首席经济学家的，应保举其加入中国证券业协会“首席经济学家专科委员会”。协会阐述《中国证券业协会专科委员会顾问目的》进行聘请。首席经济学家应自发采纳协会的自律顾问，签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》。未经协会开心，不得使用协会专科委员会委员口头临外公斥地表考虑认识。违抗《中国证券业协会专科委员会顾问目的》的，将从首席经济学家委员会解聘。

 

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